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    公司新聞

    上市公司“掉鏈子”中介機構難脫身 證監會加大問責力度

    更新時間:2017-07-19 瀏覽量:345 分享:

    上市公司“掉鏈子”中介機構難脫身 證監會加大問責力度

          上周五,證監會就修改《上市公司重大資產重組管理辦法》公開征求意見,其中特別指出:要“按照全面監管的原則,強化證券公司、會計師事務所及資產評估等中介機構在重組上市過程中的責任,按‘勤勉盡責’的法定要求加大問責力度?!?/span>

           這次修訂的目的,是給“炒殼”降溫,促進市場估值體系的理性修復,繼續支持通過并購重組提升上市公司質量,引導更多資金投向實體經濟。為此,《重組辦法》作了一系列配套安排,其中“督促中介機構歸位盡責”赫然在列。


    欣泰電氣造假上市 中介機構全面遭調查

           說到中介機構未盡責,最新的案例就是欣泰電氣。6月17日,證監會通報對欣泰電氣及中介機構違法違規案件查處情況,初步認定欣泰電氣在申請首次公開發行股票并在創業板上市時存在欺詐發行行為,上市后披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏,證監會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。

    證監會表示,信息披露、欺詐發行類案件,涉及違法主體類型眾多、違法行為持續時間長、造假手段復雜隱蔽,發行人和相關中介機構需要依法承擔相應的責任。欣泰電氣的保薦機構興業證券、審計機構興華會計師事務所、法律服務機構北京東易律師事務所,均被立案調查,一旦正式認定中介機構未勤勉盡責,證監會將依法作出處罰。

          從歷史經驗看,如果保薦機構失職使得公司造假上市,導致投資者蒙受損失,那么保薦機構也需要承擔經濟上的賠償責任。比如萬福生科造假上市案落定后,作為保薦機構的平安證券與1萬多名萬福生科虛假陳述案投資者達成和解,補償金額約1.79億元。而此前平安證券已經得到了被暫停保薦資格三個月并罰7665萬元的處罰。

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